¿Qué es el Compliance y por qué me debería interesar?
- Compliance es sin dudas un término de moda, pero no todos sabemos exactamente lo que significa y qué alcance tiene. Compliance significa cumplimiento. En otras palabras, hace referencia a todo lo que una empresa o sujeto debe realizar para cumplir con la normativa a la cual se encuentra obligada.
- El objetivo último del Compliance es combatir el lavado de activos y las malas prácticas empresariales.
- Los asuntos relacionados con esta materia tienen un gran impacto reputacional para las organizaciones, ya que está muy vinculado al cumplimiento de normas, pero también a la manera de operar en los mercados conforme a criterios éticos y de responsabilidad social corporativa.
- En un mundo hiperconectado, el compliance cobra una importancia superlativa puesto que cualquier práctica empresarial nociva, puede arruinar la reputación de la empresa. Esto sin considerar las responsabilidades, administrativas, civiles y/o penales que puedan caber.
Servicios
Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
Ofrecemos el diseño, implementación y mantenimiento de programas de prevención de lavado de activos dirigido a sujetos obligados financieros y no financieros.
Entre otros servicios realizamos:
- Implementación integral de políticas corporativas de debida diligencia
- Diseño del manual de Buenas Prácticas, teniendo en cuenta el giro y el riesgo del negocio del cliente
- Capacitaciones empresariales y/o dirigidas a oficiales de cumplimiento
- Estudio de casos problemáticos y soluciones tendientes a disminuir el riesgo de las operaciones que sean catalogadas como de riesgo
- Asesoramiento diario (línea directa con abogados especializados en el tema)
Canal de denuncias – Línea Ética – Whistleblowing Channel
Southern Comply ofrece toda su experiencia en un servicio integral de reporte de irregularidades a través de un canal de denuncias anónimo, confidencial y seguro, de rápida implementación y difusión, acorde a todo tipo de organizaciones. Este canal permitirá que sus empleados, clientes y proveedores puedan informar fraudes y situaciones anómalas que ocurran dentro del ámbito laboral, o bien expresar ideas para mejorar los procesos internos de la organización.
Compliance y Normas Éticas
Diseñamos soluciones simples e integrales orientadas al desarrollo de esquemas éticos prácticos y sencillos en la organización, como asimismo de alta complejidad normativa. Nuestro enfoque se dirige a establecer resultados concretos, como lo son mejora en el clima ético y ambiente laboral, mejora en la efectividad de la organización y reducción en la tendencia al fraude.
Dentro de nuestro servicio se destacan:
- Relevamiento y diagnóstico del marco ético existente
- Desarrollo de Código de Conducta/Ética
- Diseño y dictado de cursos de capacitación sobre conductas y comportamientos, transparencia e integridad organizacional
- Diseño de Plan de Acción para la implementación de programas de ética
- Desarrollo de Protocolos para evitar el Acoso Sexual y/o Laboral
Investigación de Fraudes y Asesoramiento Legal
Brindamos asesoramiento y planificación de investigaciones de tenor legal o privada, como también acompañamiento legal en temas vinculados a las relaciones entre la organización y sus empleados, clientes y proveedores y el marco regulatorio aplicable ante una irregularidad o contingencia laboral.